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由證監(jiān)會(huì)牽頭組織的期貨公司專項(xiàng)檢查已全面啟動(dòng)。本次抽查范圍涉及全國20個(gè)區(qū)域，抽查公司約30家，現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容涉及期貨公司經(jīng)營情況及各項(xiàng)業(yè)務(wù)。一位華東期貨公司人士向記者表示，監(jiān)管部門對(duì)其公司的現(xiàn)場(chǎng)檢查上周就已開始，是對(duì)期貨公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的全面檢查，涉及公司治理、資本金管理、保證金管理、投資者保護(hù)，風(fēng)險(xiǎn)管理子公司和資管業(yè)務(wù)的方方面面，專項(xiàng)檢查將持續(xù)兩周時(shí)間。
另一被抽查期貨公司人士稱，檢查組在進(jìn)駐該期貨公司后，分組對(duì)接公司各個(gè)部門，進(jìn)行談話并要求提供資料。
“此次是針對(duì)期貨公司業(yè)務(wù)的全面檢查，歷史上并不多，當(dāng)然，風(fēng)險(xiǎn)管理子公司業(yè)務(wù)可能是摸底的一大重點(diǎn)。從我們了解的情況看，后面還會(huì)有對(duì)全行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理子公司業(yè)務(wù)的大檢查。”有業(yè)內(nèi)人士說。
早在2015年起，監(jiān)管部門針對(duì)證券期貨行業(yè)的專項(xiàng)檢查就已逐步常態(tài)化。2016年開始更是全面推廣證券期貨領(lǐng)域的隨機(jī)抽查工作，加強(qiáng)事中、事后監(jiān)管。
相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，2016年，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)共受理違法違規(guī)有效線索603件，啟動(dòng)調(diào)查551件;新增立案案件302件，比前三年平均數(shù)量增長23%;新增涉外案件178件，同比增長24%;辦結(jié)立案案件233件，累計(jì)對(duì)393名涉案當(dāng)事人采取限制出境措施，凍結(jié)涉案資金20.64億元;55起案件移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，公安機(jī)關(guān)已對(duì)其中45起立案偵查，移送成案率創(chuàng)歷史新高。
